江南APP下载2.报告期内中国证监会和本 所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整 改情况
1、2023年3月28日，中国证监会四川监管 局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司 （以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意信 息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采 取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创 意信息披露的2021年度业绩预告与公司2021年 年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上 述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第 三条第一款的规定。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市 公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促 上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券 法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格 履行信息披露义务。 2 2023 4 4 、 年 月 日，中国证监会西藏监管局 对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、 徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上 述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份 有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行 2017 2018 6 并上市项目保荐机构，在 年至 年 月 持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检 查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查， 未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人 资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充 分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违 反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监 会令第58号）第四条、《证券发行上市保荐业务
管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。 徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市 项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要 责任。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，认 真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制 度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相 关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。 3、2023年4月11日，深圳证券交易所对我 公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管 函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉 禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”） 首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人 过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营 状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责， 但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规 范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部 控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查， 发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳 证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三 十条、第四十二条的规定。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，采 取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并 对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保 荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执 业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、 勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保 荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具 文件的真实、准确、完整。
1、2023年2月14日，深圳证券交易所对我 公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以 下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处 分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于2022年 8月 29日披露的《关于使用部分闲置自有资金 进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘 神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义 务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条、第7.1.2 条、第 7.1.3条相关条款的规定。义翘神州董事 会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务， 违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修 订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条和《上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》第3.3.34条相关规定，对义翘神州上 述违规行为负有重要责任。 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市 公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促 上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公 司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及 信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利 益。 2、2023年4月11日，深圳证券交易所向我 公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予 通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、 段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有 限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票
并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了 对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查 验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准 则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境 外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充 分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。上 述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行 上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三 十条、第四十二条的规定。 我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高 度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相 关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐 业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚 实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人 职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出 具文件的真实、准确、完整。
